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东吴、海通已设首席风险官 光大合规总监年薪213万居首

作者:admin 文章来源:本站原创 发布时间:2021-09-15

  上月,由证券业协会发布并开始实施的《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》规定,证券公司应指定一名高级管理人员担任首席风险官,指定或者设立专门部门履行风险管理职责,并配备充足的熟悉证券业务与风险管理技能的专业人员。

  对于首席风险官的工作职责,《全面风险管理规范》作出了规定,证券公司的全面风险管理工作由首席风险官负责,首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。尤其是对风险较高的流动性风险,首席风险官应充分了解流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。

  截至目前,10家券商公布了2013年年度报告。年报显示,在这10家上市券商中,仅东吴证券和海通证券两家设有首席风险官,这两家的首席风险官也同时兼任合规总监。其他券商虽未设首席风险官职位,但都设有合规总监一职,合规总监的岗位职责,基本覆盖《全面风险管理规范》规定的首席风险官的工作职责。

  据海通证券年报显示,首席风险控制执行官负责公司内部控制体系建设和运行的总体推动和协调工作,执行公司风险管理的战略和政策。而其他券商合规总监的职责是对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,向董事会、监事会、总经理报告合规风险隐患和违规事件。合规总监的岗位职责,基本覆盖《全面风险管理规范》规定的首席风险官的工作职责。

  这10家上市券商的合规总监以男性居多,女性合规总监占比仅四成。这10家券商中,仅东北证券、国海证券、光大证券、宏源证券4家的合规总监为女性,占比四成。

  合规总监平均年龄为46岁,这10家券商的合规总监的年龄多为40多岁,其中,国金证券合规总监易浩年龄最小为39岁,海通证券首席风险控制执行官兼合规总监王建业55岁,为这11家中年龄最大的合规总监,其他几家的合规总监年龄多是40多岁。

  其中三家的合规总监有证监会、证券业协会等证券监管部门的工作经历。东北证券合规总监李春目前是中国证券业协会证券公司合规专业委员会委员;光大证券合规总监陈岚历任中国证监会法律部处长、行政处罚委处长;西南证券副总裁兼合规总监李勇曾任中国证监会重庆监管局上市处副处长。

  三家的合规总监有银行业从业经验。国金证券合规总监易浩,曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问;西南证券副总裁兼合规总监李勇曾任中国人民银行重庆市分行非银处市场科科长;海通证券首席风险控制执行官兼合规总监王建业拥有约25年的银行和证券行业工作经验,其中包括逾16年的管理经验。

  还有些合规总监有法院的工作经验,中信证券合规总监张国明曾任河南省高级人民法院副庭长、庭长、审判委员会委员,最高人民法院法官;宏源证券合规总监任全胜曾任北京市朝阳区人民法院、北京市高级人民法院法官。

  这些券商付给合规总监的年薪光大证券以税前213.69万元居首,宏源证券以212.22万元居第二位,海通证券168万元、中信证券161.13万元、东北证券131.16万元,国金证券130.27万元,东吴证券144万元(以去年12月的12万元乘以12计算),西南证券129.64万元,国海证券129.23万元,国元证券111.31万元。

  这些券商付给合规总监的年薪多为税前100多万元,唯独光大证券和宏源证券的合规总监年薪为税前200多万元。超过了海通和中信。原因可能是身兼法律合规部总经理一职,光大证券合规总监陈岚身兼法律合规部总经理、光大资本投资有限公司监事。而宏源证券的合规总监任全胜也曾任公司法律合规部副总经理、总经理。

  这些券商的合规总监多担任过副总或更高层的管理职位,或享受副总待遇。东北证券合规总监李春,曾任合规风险管理部总经理;国金证券合规总监易浩曾任湘财证券合规管理总部总经理、风险管理总部总经理、稽核管理总部总经理;东吴证券张剑宏现任公司风险合规总部总经理;南证券李勇现任公司副总裁;光大证券陈岚现任法律合规部总经理;宏源证券任全胜曾任公司法律合规部副总经理、总经理。

  于上周发布聘任合规总监公告的西部证券,其新聘任的合规总监王宝辉先生是公司的副总经理、董事会秘书,王宝辉先生自去年邱旭东先生辞去公司合规总监一职后,一直代为履行合规总监职责,并于上周经公司董事会审议通过,正式担任合规总监一职,身兼数职。

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